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 尼克琼斯

托管数据方法到FATCA交易报告

处理FATCA报告的交易数据的方法应该在两者上建立‘male’ and ‘female’组织的优势,写下尼克琼斯,高级顾问Citisoft。

我们去哪?
看着交易,我们看到FATCA要求报告a)个人’账户余额(以及适当课程,收入和收益)和B)扣缴税。这是必须汇总报告和计算目的的详细数据。在了解数据要求时,我总能找到最好的事情‘back to front’ –从所需的输出(目的地)开始并从那里工作到实现最终结果所需的隐含输入和转换。 尼克琼斯

问指示(‘female’ perspective)
因此,如果我们查看报告要求,从美国账户持有人的收入报告开始,我们发现我们必须识别支付或记入账户的物品,该账户是总股息,利息和其他收入,以及总收入从销售或赎回财产。这意味着每种交易类型必须分类为指示它是否属于FATCA帐户报告的范围。并分配这些类别涉及询问道路,因此必须映射到的源含义 FATCA.categories 使用有关FATCA类别和现有业务类别的详细的业务知识。

绘图地图
预扣税报告需要相似分类的交易,但也需要将其结合在一起‘美国采购比例’ of a payment –这是有可能是与仪器有关的。必要的扩展仪器和交易属性可以添加两种(从根本上不同):
•通过在源系统中扩展可用的一组属性(例如,使用‘spare’属性,或通过系统升级,或通过购买新系统或
•通过创建从现有系统事务代码转换为适当的FATCA类别的映射结构。

阅读地图(‘male’ perspective)
除非组织已经在系统变化过程中,映射结构方法可能是最不侵入性的(和更便宜,更灵活)的方法。下图显示了此映射方法,与托管数据方法与关键方和仪器实体组合以处理FATCA报告:

chart1

在这里可以看出,通过使用映射方法:
1.现有数据和系统可能留下;
2.源系统标识符和报告所需的值之间的映射被捕获并维护在映射结构中(并且通常需要此映射);
3.托管数据结构捕获‘essential’派对和仪器数据
4.然后可以使用报告结构
一个。 托管数据结构,
湾映射类别和属性,以及
C。 源系统属性。

(这里的假设是只有一个核心集 会计 和transaction data. If multiple sources deal with accounting and transaction data, separate managed data sources for core accounting and transaction data could also be used.)

我们几乎在那里吗?
它不会逃脱许多读者的注意,这种方法不仅可以应用于 FATCA.reporting。通过托管数据框架报告的本金 - 经过良好的理解属性含义,清楚地记录了与源数据属性的链接,并且可以将新的报告属性合并到现有系统的最小中断–是一个原则,可以(也应该)更广泛地应用。大多数投资管理公司都不存在 - 但有些则在路上。

 

 

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