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纳斯达克2020年年度全球合规性调查:在COVID-19期间加速金融公司对监视技术的需求

  • 在2020年重点关注基础设施之后,数据质量和监控方面的投资将在2021年成为优先事项

2020年12月16日,纽约(全球新闻)—今天 那斯达克 (纳斯达克股票代码:NDAQ)推出了其6 annual 全球合规调查 与 格林威治协会。该调查收集了来自全球金融业的200多名合规专业人士和高管的定性和定量反馈,这些代表分别代表卖方和买方公司以及市场基础设施组织。在最新版的《全球合规性调查》中,受访者认为,外部全球因素是合规性流程变化的主要驱动力,而超越监管机构的审查则是合规性流程变化的主要驱动力,这一转变被认为是当前COVID-19-大流行。

“一年一度的全球合规性调查结果通常显示,法规障碍是合规性计划和实践的主要因素,但今年有所不同,”高级副总裁兼买方和采购主管Valerie Bannert-Thurner说。纳斯达克市场技术的卖方解决方案。 “在我们的最新报告中,随着公司继续调整流程和优先级以保持弹性,并在全球大流行期间维护金融市场的完整性,计划外贸易监控技术支出显着增加。合规性的重要性与日俱增,加上对监视技术的需求不断增长,这表明合规性将在2021年比以往任何时候都扮演更重要的角色。”

“在2020年第一季度末,动荡的市场环境,加上在转移到远程工作期间的快速过程转换,创造了应对合规性挑战的完美风暴,”格林威治协会高级顾问Danielle Tierney说。 “我们看到了基础设施和技术弱点是如何暴露出来的,从而导致了许多公司在2020年对监视范围进行临时投资。虽然今年重点关注核心基础设施投资,但许多公司都希望在来年优先考虑数据质量投资。”

2020年的四大要点:

  • 大流行加剧了挑战并转移了合规人员的重点领域
    金融公司必须调整监视和警报范围,以适应极端市场波动期间的远程工作过渡。市场操纵和警报管理被分别认为分别是63%和54%的受访者的两个最重要的贸易监视要求。
  • 预算分配转移到核心功能
    大约有30%的受访者表示2020年预算将增加,并且预计这一趋势将在2021年继续。尽管仍然优先考虑供应商平台投资,但预算却重新定向到了核心技术功能,而计划中的创新投资则被搁置。同时,公司正在增加内部专业知识,预计到2021年合规人员的招聘将增加,重点是分析师级的专业人员。
  • 声誉管理仍然是regtech投资决策的驱动力
    68%的受访者确认,声誉管理是合规部门最重要的任务,而67%的受访者拥有专门用于管理声誉风险的资源。了解法规的影响仍然是48%的受访者关注的主要问题,自调查开始以来,这一数字实际上一直保持不变。
  • 合规对公司运营的重要性不断提高
    2020年有74%的受访者表示,其组织认为合规标准非常重要,而2016年为57%。与此同时,2020年有59%的受访者(2016年为40%) 桌子上的座位 在关于公司战略方向的高层对话中,这一数字逐年增长。
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